中国人民银行娄底市中心支行对外执法权力清单

  • 发布时间:2016-06-30
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部门1:办公室金融消保部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

金融消保行政执法权

1、《中华人民共和国消费者权益保护法》第33条;

2、《中国人民银行金融消费权益保护工作管理办法(试行)》第33条。

1、《中华人民共和国消费者权益保护法》第56条。

 

根据总行消保局安排来开展

 

部门2:货币信贷管理部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

存款准备金执法检查

《中国人民银行法》第32条,《中国人民银行关于加强存款准备金管理的通知》(银发[2004]302号)等

 

《中国人民银行法》第32、46条;《中华人民共和国商业银行法》第77条、80条;《金融违法行为处罚办法》第22条。

一般一年一次

 

同业拆借和银行间债券市场管理检查

《中国人民银行法》第32条

《中国人民银行法》第46条;《同业拆借管理办法》第四十一条;《中华人民共和国商业银行法》第七十六条。

未规定检查频率

跨境人民币业务检查

《跨境贸易人民币结算试点管理办法》(中国人民银行 财政部 商务部 海关总署 国家税务总局 中国银行业监督管理委员会公告[2009]第10号)第二十四条

 

未规定检查频率,一般与其他执法检查一同开展

 

部门3:金融稳定部门权力清单

政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

金融稳定再贷款行政执法

中华人民共和国中国人民银行法第三十二条

 

部门4:调查统计部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

金融统计现场执法检查

法律:《中华人民共和国统计法》;《中华人民共和国中国人民银行法》第四条第十一款、第三十五条、第三十六条;《中华人民共和国商业银行法》第六十一条、第七十七条。行政法规:《中华人民共和国统计法实施细则》;《金融违法行为处罚办法》。部门规章:《金融统计管理规定》《金融统计事项报备制度》。

有依法检查权和处罚建议权

一、《中华人民共和国统计法》的第六章。

二、《中华人民共和国统计法实施细则》第三十二、三十三和三十四条。

三、《湖南省统计管理条例》第二十九、三十和三十一和三十二条。

四、《商业银行法》第七十七条。

五、《金融违法行业处罚办法》第十二条。

六、《金融统计管理规定》第三十八条、第三十九条。

一年一次

 

部门5:支付结算部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

人民币银行结算账户管理

《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号)

《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号)第六章

依据总行文件通知或工作需要开展

空头支票管理

 

《票据法》第一百零九条

 

《票据管理实施办法》第三十一条

按实际情况开展

银行卡收单业务监管

 

《银行卡收单业务管理办法》

《银行卡收单业务管理办法》

依据总行文件通知或工作需要开展

反洗钱执法检查

反洗钱法

反洗钱法

一年一次

 

部门6:科技部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

金融业机构信息年度验证专项检查

每次开展检查的总行行办发文通知

无明确规定,依据总行文件通知开展

银行卡联网通用专项检查

每次开展检查的总行行办发文通知

无明确规定,依据总行文件通知开展

 

部门7:货币金银部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

金融机构人民币收付业务、反假货币工作检查

《中华人民共和国人民币管理条例》、《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》

《中华人民共和国人民币管理条例》、《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》

年度

经营流通人民币企业经营检查

《中华人民共和国人民币管理条例》、《经营、装帧流通人民币管理办法》

《经营、装帧流通人民币管理办法》

一年两次

人民币图样使用管理

《中华人民共和国人民币管理条例》、《人民币图样使用管理办法》

《中华人民共和国中国人民银行法》、《人民币图样使用管理办法》

根据实际情况开展

 

部门8:国库部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

代理国库业务

《商业银行(信用社)代理国库业务管理办法》、《国家金库条例》及实施细则、《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条

《金融违法行为处罚办法》第二十二条、《商业银行(信用社)代理国库业务管理办法》第四十一、四十二、四十三条

代理支库检查一年一次,经收业务检查无固定次数

 

部门9:征信管理部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

征信业务检查

《征信业管理条例》第四条

《征信机构管理办法》第三条

《征信业管理条例》第七章

《征信机构管理办法》第五章

每年开展

 

部门10外汇管理部门权力清单

行政执法权名称

行政执法权依据

是否有处罚权

行政处罚权依据

开展频率

外汇检查行政执法权

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十三、第三十四条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

国际收支间接申报和银行结售汇统计现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八

不定期

货物贸易外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

服务贸易外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

个人外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

保险外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

直接投资项下外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第二十三条第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

外债项下外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第二十三条第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

资本市场外汇业务现场核查

《中华人民共和国外汇管理条例》第二十三条第三十三条

《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条至四十九条

不定期

 

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